《大商股份有限公司外部信息報(bào)送和使用管理制度》
第一條 為加強(qiáng)大商股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）定期報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間，公司外部信息報(bào)送和使用的管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件,以及《大商股份有限公司章程》、《大商股份有限公司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露內(nèi)控制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。
第三條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定及公司有權(quán)機(jī)構(gòu)決定外，定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何方式（包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談）向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容。
第四條 對(duì)于無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求，公司應(yīng)拒絕。
第五條 公司依據(jù)法律法規(guī)需向特定外部單位報(bào)送定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告相關(guān)信息的，提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績(jī)快報(bào)的披露時(shí)間，業(yè)績(jī)快報(bào)的披露內(nèi)容不得少于向外部單位提供的信息內(nèi)容；同時(shí)，公司應(yīng)將報(bào)送依據(jù)、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送信息的類別、報(bào)送時(shí)間、業(yè)績(jī)快報(bào)披露情況、對(duì)外部單位保密義務(wù)的書面提醒情況、登記備案情況等向中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局和上海證券交易所報(bào)備。
第六條 公司應(yīng)將依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的相關(guān)信息及外部單位的相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息及內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳?，并書面提醒?bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。
第七條 外部單位或個(gè)人不得泄漏公司依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的未公開(kāi)重大信息，不得利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。
第八條 外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向上海證券交易所報(bào)告并公告。
第九條 外部單位或個(gè)人在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的未公開(kāi)重大信息。
第十條 外部單位或個(gè)人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司將依法沒(méi)收其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
第十二條 本制度未作規(guī)定的，適用《大商股份有限公司章程》、《大商股份有限公司信息披露管理制度》、《大商股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與《大商股份有限公司章程》不一致的，以《大商股份有限公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第十三條 董事會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實(shí)際情況，對(duì)本制度進(jìn)行修改。
大商股份有限公司董事會(huì)
二○一○年四月六日
